1. 问：《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）主要作了哪些制度调整？
答：《实施细则》主要作了以下四个方面的制度完善：一是扩大了适用范围。在规范大股东（即控股股东或持股5%以上股东）减持行为的基础上，将其他股东减持公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份的行为纳入监管。二是细化了减持限制。新增规定包括：减持上市公司非公开发行股份的，在解禁后12个月内不得超过其持股量的50%；通过大宗交易方式减持股份，在连续90个自然日内不得超过公司股份总数的2%，且受让方在受让后6个月内不得转让；通过协议转让方式减持股份导致丧失大股东身份的，出让方、受让方应当在6个月内继续遵守减持比例和信息披露的要求；董事、监事、高级管理人员辞职的，仍须按原定任期遵守股份转让的限制性规定等等。三是强化了减持披露。即大股东、董事、监事、高级管理人员应当通过向交易所报告并公告的方式，事前披露减持计划，事中披露减持进展，事后披露减持完成情况。四是严格了减持罚则。即对违反《实施细则》、规避减持限制或者构成异常交易的减持行为，深交所可以采取书面警示、通报批评、公开谴责、限制交易等监管措施或者纪律处分。
2.问：上市公司股东及其一致行动人在其中一方增持公司股份期间，承诺增持完成之日起6个月内不主动减持所持公司股份。现未做增持的一方解除了一致行动关系，但上述承诺的6个月期限未到期。请问该股东是否仍需继续履行承诺？
答：根据《上市公司收购管理办法》第十二条的规定，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。股东及其一致行动人作为披露主体在一方增持过程中如在权益变动公告披露了不减持承诺，则应当遵守相关承诺。虽然未增持的一方解除了一致行动关系，但其作为承诺主体如无因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，应当继续履行相关承诺。
3.问：员工持股计划减持股份的，如何适用《实施细则》的规定？
答：单只员工持股计划持股5%以上或者构成控股股东的，适用《实施细则》关于大股东减持的规定。
员工持股计划的股票来源于认购上市公司非公开发行股份的，还应当遵守《实施细则》关于非公开发行股份减持的规定。
员工持股计划股票来源于股东赠与的，该赠与行为适用《实施细则》关于协议转让减持的规定，但《实施细则》第六条第一款有关受让比例、转让价格下限的规定除外；赠与后，赠与股东不再具有大股东身份或者赠与标的为特定股份的，赠与股东、员工持股计划的后续减持应当遵守《实施细则》第六条第二款、第三款有关减持比例、信息披露的规定。
员工本人所持股份与其通过员工持股计划持有的上市公司股份，在减持股份时不合并计算，但员工与员工持股计划构成一致行动人的除外。
4.问：购买的创业板上市公司股票，如果该公司最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值，请问该公司股票会被实行退市风险警示吗？
答：《创业板股票上市规则》（2014年修订）无关于风险警示的规定，但要求连续两年亏损的公司需在披露其后首个半年报后每五个交易日披露暂停上市风险提示公告。因此在问题所述的情形下，该公司股票不会被实行退市风险警示，但该公司会在第三年披露半年报后每五个交易日披露暂停上市风险提示公告。
5.问：（1）若采取的监管措施为“口头或书面警示”，一般是深交所直接拨打个人投资者的电话；还是告知证券公司后，让证券公司通知投资者？（2）被实施限制相关证券账户交易一般限制多久？
答：（1）根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十三条、第十四条，实施口头或者书面警示的，将通过当事人委托交易的证券公司或者其营业部转达或者送达。（2）关于限制交易期限。根据本所《限制交易实施细则》第五条，本所对投资者证券账户限制交易单次持续时间不超过六个月。情节特别严重的，可以决定延长限制交易的时间。
6.问：纳入港股通标的股票所用的市值限额是指总市值，还是指流通市值？
答：《深圳证券交易所深港通业务实施办法》第五十六条规定，“恒生综合小型股指数成份股，且成份股定期调整考察截止日前十二个月港股平均月末市值不低于港币50亿元”。此处港币50亿元市值标准，与恒生综合指数成份股选样市值标准一致，为总市值。
7.问：《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称“《指引》”）中规定，申请开通分级基金相关权限需满足申请权限开通前20个交易日日均证券类资产不低于人民币30万元等条件。请问，该《指引》实施后对已交易过分级基金的投资者有何限制？
答：《指引》自2017年5月1日起施行。《指引》施行后，未开通分级基金相关权限的投资者将不得买入分级基金子份额或分拆基础份额；投资者已持有分级基金子份额，但未开通分级基金相关权限的，可以自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额。
8.问：深交所官网——中小企业板——市场数据——市场总貌——市场统计月报——中小企业板市场总貌1月份的报表中“1月底平均市盈率”是怎样计算的？月底指的是哪个时间段？
答：我所网站公布的平均市盈率指标是静态市盈率，采用上市公司最新公布的年度报告中的每股收益进行统计，按总股本加权的整体法计算，并剔除亏损企业。月底表示的是该月最后一个交易日。
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